行为守则

2018 版

1.0 杰拉德集团–全球企业公民

杰拉德集团相信,成为全球企业公民(简称“GCC”)是公司上下的共同追求。作为全球主要的大宗商品贸易商之一,我们始终秉持极高的运营标准,致力于不断提高效率和增强供给保障,并且为我们的所有利益相关方及社区合作伙伴创造长期价值。

过去十年风云变幻,任何全球商品贸易公司如今每日都面临挑战,因而经济因素与社会因素之间的密切关系愈发凸显。公司的市场价值在很大程度上受到某些无形现象(如智力资本、企业文化、客户忠诚度、声誉)的影响,而公司能否成功经营也在很大程度上取决于其利益相关方的信心以及其是否获得其运营所在环境的接纳。因此,我们在努力实现可持续的成功经营时,必须明瞭关键利益相关方群体和社区合作伙伴的要求,并以恰当的方式满足这些要求。

本文件即《杰拉德集团行为守则》,它确立了杰拉德集团为了成为全球企业公民所应遵循的原则。

2.0 对《行为守则》的遵守

2.1 核心目的

Gerald Group 致力于以负责任和可持续的方式运营并发展我们的业务,同时重视我们的员工和环境安全以及社区合作伙伴的利益。在发展壮大我们的业务时,杰拉德集团竭力确保我们遵守所有适用法律和法规,并倡导在杰拉德集团内部、其利益相关方以及社区合作伙伴那里都采用国际最佳做法。

2.2 责任部门

为确保我们的《行为守则》得到遵守,杰拉德集团指定了一名企业社会责任官(集团CSR 官),其负责在杰拉德集团的各个级别之间进行联络,监督杰拉德集团的企业社会责任政策和程序的实施、维护和持续性审核。集团CSR 官必须积极联络法律、监管和合规团队完成上述工作,并且充当与企业社会责任事务相关的内部及/或外部质询的汇集点。

 

2.3 适用性

本《行为守则》适用于杰拉德集团所有员工的行为及其活动,包括杰拉德集团控制或以其他方式参与的营销、采矿、开发及其他任何业务。

本《行为守则》适用于杰拉德集团的所有董事、管理人员、固定和临时雇员及人员。此外,杰拉德集团敦促所有承包商、利益相关方、对手方和社区合作伙伴领会本《行为守则》的道德理念和意图,并且在开展他们自己的活动时予以遵守。

杰拉德集团的所有董事、管理人员、固定和临时雇员及人员都必须熟悉本《行为守则》。就其性质而言,本《行为守则》无意覆盖我们在运营和活动中可能遇到的每一种事件或情形,您应该将本《行为守则》作为指南,运用其中的理念和精神,确保当您代表杰拉德集团的利益时,能够本着“做正确的事”这一态度,为杰拉德集团树立和维持其作为全球企业公民的角色保驾护航。

如果您认为在杰拉德集团的活动过程中发生了违反本《行为守则》的情况,请告诉您的主管或经理(参阅下文中的“反映问题”)。

2.4 我们的利益相关方和社区合作伙伴

杰拉德集团鼓励我们的利益相关方和社区合作伙伴实施并遵守符合我们的《行为守则》精神和宗旨的做法、政策和程序。

3.0 企业社会责任:始终如一的责任

3.1 演变进化

杰拉德集团坚持不懈地致力于成为负责任的全球企业公民,为此,随着公司的发展和进步,我们需要不断地审核和更新本《行为守则》。杰拉德集团始终寻求满足并超越国际商业社会的期望和要求,包括在我们的自身事务中就我们运营所在的环境和社区积极倡导负责任和可持续的商业做法。

杰拉德集团保留完全依据其自主判断不时审核、更新和修订本《行为守则》中条款的权利。

3.2 积极倡导

我们认为,作为全球企业公民,我们有义务在我们的董事、管理人员和员工以及我们的利益相关方和社区合作伙伴中积极倡导杰拉德集团《行为守则》中所述的原则和做法。

相应的,杰拉德集团的员工和代理必须严格遵守本《行为守则》,并且我们强烈建议和真心希望我们的利益相关方、商业对手方和社区合作伙伴也能如此。

3.3 诚信正直

杰拉德集团的《行为守则》不能取代在杰拉德集团运营所在的各个司法管辖区中规范其行为的国内或国际法律和法规,并且我们的道德理念是,本着最高的诚信和道德标准来开展我们的活动。

杰拉德集团赖以发展壮大的基础是,秉持“做正确的事”这一态度的企业精神。我们努力确保杰拉德集团的每位董事、管理人员和员工在其自身行为中以及代表杰拉德时,都能全面遵守严格的道德、职业和法律标准。作为“做正确的事”这一态度的补充,杰拉德集团的商业道德、反洗钱原则和反贿赂准则也为员工提供了清晰明确的指导。

4.0 员工

4.1 尊严和尊重

杰拉德集团的一条核心原则是,以符合《世界人权宣言》的方式,维护我们的员工、承包商以及杰拉德集团运营所在社区的尊严、基本自由和人权。

我们在杰拉德集团、其利益相关方、对手方和社区合作伙伴中积极倡导为所有员工提供平等机会和待遇,不论其种族、信仰、肤色、性别、国籍、取向、政治或宗教信念,并且杰拉德集团尊重每位个体的个人尊严、隐私和权利。

杰拉德集团努力确保完全遵守其所在司法管辖区的所有适用的劳动法律和法规,并敦促其利益相关方、对手方和社区合作伙伴也这么做。

4.2 健康和安全

杰拉德集团认为,安全和健康的工作环境是一项基本人权,这也正是联合国和国际劳工组织的相应公约所确认的国际法律规定。杰拉德集团致力于遵守适用于其运营及其利益相关方、对手方和社区合作伙伴之运营的所有国内及国际健康与安全法律。

我们努力为员工提供健康与安全方面的培训和教育,并采取最合理可行的预防措施来保护员工免遭可能对他们造成威胁的事故和伤害,并且我们始终坚持在经合法批准和监管的矿区运营。

同样,我们也要求我们的利益相关方、对手方和社区合作伙伴在这方面付出同样的努力。

4.3 禁止强迫性劳工和童工

杰拉德集团绝不会向雇用童工或强迫性劳工的企业采购物资。

我们与供货商签订的合同中要求,他们必须秉持合法的商业做法,并且遵守当地法规,包括关于强迫性劳工或童工的法规。我们保留持续监督供货商并在以下情况发生时采取纠正行动(包括终止相应合同)的权利:杰拉德集团发现供货商、利益相关方或对手方与童工、强迫性劳工或其他任何违反合法商业做法及适用法规的非法采矿活动有牵涉。

杰拉德集团努力确保其通过采购或其他方式从供货商、承包商和中间方那里获得的所有物资均来自正当、合法和受监管的采矿活动。

5.0 环境

5.1 保护

杰拉德集团认为,最大限度地减少其活动对环境的影响是它义不容辞的责任,并努力让我们的利益相关方、对手方和社区合作伙伴也这么做。全球社会需要我们提供安全和负担得起的能源及自然资源,但也同样需要我们尊重和保护全球环境和资源。

杰拉德集团承诺遵守环境保护方面的适用监管、法律和国际标准,并努力做到最大限度地减少环境污染。

5.2 做法

杰拉德集团敦促其利益相关方、对手方和社区合作伙伴根据杰拉德集团的政策制定相应的环境政策,以便:

  • 识别和减轻因其作业和运营而产生的环境风险;

  • 制定相应的紧急方案和程序来处理采矿或生产设施中发生的环境事件;

  • 记录、报告和调查环境因其作业或运营而导致的事故或事件;

  • 制定环境指标,以提高其运营的可持续性,并减少排放物或其他对环境有不利影响的运营副产品;

  • 尽可能确保其作业和设施的设计、实施和运营一直以应有方式遵守环境标准和程序;

  • 对于可能影响环境及当地社区的项目或活动,按照当时适用的国际标准进行环境影响评估。

6.0 遵纪守法

杰拉德集团不会故意协助任何第三方违反任何适用法律,也不会故意参与任何国家/地区的任何犯罪、欺诈或腐败活动。杰拉德集团根据英国《反贿赂法案》和美国《反海外腐败法》制定了相应的政策和员工培训计划。

6.1 反贿赂和反腐败

 

杰拉德集团不赞同支付或提供任何经济利益或其他利益,此等利益的给予、提供、接受或索取是为了换取或诱使某人不正当地履行其职能(无论此人是政府官员、商业对手方、个人还是其他人),或者接受此等利益本身就构成不当行为。

同样地,与公职人员的所有交往都必须透明化,严禁所谓的“好处费”(支付公职人员索取的小笔金额,以换取某个政府程序的完成或加速,法律明确允许的除外),以免合法行为被不当做法败坏。

杰拉德集团禁止其任何董事、管理人员、员工、人员或承包商索要、接受、给予、提供或批准任何贿赂,无论是直接、间接还是通过第三方进行贿赂。同样地,杰拉德集团要求其利益相关方、对手方和社区各方也禁止贿赂。

如果怀疑存在贿赂,务必向经理、主管或杰拉德集团相关高管报告(请参阅下文中“反映问题”

杰拉德集团的任何代表如果未能遵守适用的反腐败法律,则可能面临包括免职在内的纪律处分。

6.2 政治捐献和慈善捐献

杰拉德集团不允许出于在业务开展中获得好处的意图,动用其任何资金和资源向任何政治活动、政治党派、政治候选人或其任何附属组织作出捐献。

同样地,杰拉德集团不会用慈善捐献来替代政治献金。

7. 反洗钱

杰拉德集团制定了反洗钱政策,此政策会定期更新,以确保其遵守所有现代标准。

洗钱是指这样一种处理:经过这种处理后,因非法活动而产生的资金来源被隐藏,以使这些资金进入正常经济循环中,从而使这些资金看起来就像是来自合法来源。

 

杰拉德集团不会参与洗钱或协助任何第三方洗钱。

 

任何董事、管理人员、员工或职员如怀疑某个对手方(或潜在对手方)参与或有意参与洗钱,必须向主管、经理、法律团队成员或合规团队成员进行举报(请参阅下文中“反映问题”)。

 

7.1 制裁

制裁包括禁令、许可要求或报告要求等,可能会直接或间接限制涉及商品、服务、付款、资金转移或人员流动的交易。

 

作为“了解客户”(KYC) 程序的一部分,对提议与杰拉德集团签订合同的每个实体及其负责人进行制裁核查,由主管或经理审核检查结果。

如不确定某个实体是否属于制裁的适用对象,员工应咨询主管、经理、法律团队成员或合规团队成员。

 

杰拉德集团遵守所有适用法律、法规以及政府当局针对特定国家、政权、实体或个人制定的强制性措施。

 

杰拉德集团尽一切努力确保其采购的物资不会直接或间接用于资助武装团体或其他侵犯人权或违反全球社会合理规范的组织。

8. 竞争和公平

杰拉德集团承诺遵守国内和国际竞争法律,不参与价格操纵或其他损害自由透明市场环境的市场扭曲行为。

 

我们努力敦促我们的利益相关方、对手方和社区合作伙伴不参与反竞争的行为或做法。

9. 内幕交易

掌握重大非公开信息的任何人士如违反信托或保密义务而购买或出售证券,则可能会被判为违反适用司法管辖区(包括但不限于美国)的证券法。

 

因此,根据适用的内幕交易法规,禁止董事、管理人员、员工及其他个人交易与杰拉德集团有业务往来的公司证券。

 

杰拉德集团的内幕交易政策禁止本集团的任何管理人员、董事、员工、代表、顾问或咨询人员在为杰拉德集团工作期间,利用所了解的有关与杰拉德有业务往来的其他公司的重大非公开信息,在该等信息被公开或不再是重大信息之前,交易该公司的证券。

 

同样地,在掌握该等非公开信息期间,此等人员不得做出利用该等信息获取个人好处的任何行为,不得将该等信息传递给杰拉德集团外部的其他人(无论是有意还是无意),亦不得就该公司的证券交易提供建议或发表意见。

 

任何人员如认为他们可能曾经违反或者违反我们的内幕交易政策或任何内幕交易法律或法规,或知道另外有人实际或可能存在此类违规行为,都必须向法律与合规部作出举报(请参阅下文中的“反映问题”),无论相应的信息披露是有意还是无意

10.0 反映问题

杰拉德集团的成员和员工必须立即向主管或经理反映任何违反本守则、本守则相关政策或法律的情形。

 

如果对具体做法存有疑问或需要咨询,可以向人力资源部、法律与合规部、相关部门或高级管理层的相关主管或高级人员提出。

 

对于相关信息应予以保密,接受举报或咨询的人员尤其需要遵守保密原则。仅当为了解决问题而必须这么做,或者法律要求时,方可在法律允许的可行范围内透露举报人的身份,并且必须先向该举报人告知此等身份披露要求。

 

杰拉德集团尊重和重视任何反映问题的人员,此等人员应得到完全的支持。与此对应的另一项要求是,反映问题或疑虑的任何人都必须是出于善意,不得滥用此类举报渠道。

11.0 供货商、承包商和中间人

杰拉德集团要求供货商、承包商和中间方遵守所有适用的法律和监管要求,并履行其各自的环境和社区责任。这包括拒绝雇用或以其他方式强迫任何个人违背意愿而工作,以及确保没有雇用低于法定就业年龄的人员。特别地,杰拉德集团要求本地供货商、承包商和中间方信守本集团关于成为全球企业公民的标准和承诺,如本《行为守则》中所述。

 

为此,在实际操作中,杰拉德集团要求与其签订合同的本地供货商、承包商和中间方签署附于本《行为守则》之后的本地供货商确认表,其中载述了杰拉德集团所追求的最高标准,并且杰拉德集团希望其利益相关方、对手方和社区合作伙伴也追求并遵守这些标准。